Disposiciones UAFE para Abogados y Contadores

Mediante la Resolución UAFE-DG-2022-0129 y Resolución UAFE-DG-2022-0130 emitidas el 8 de abril del 2022, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) designó a los abogados u otros profesionales del derecho y personas jurídicas que ofrecen servicios legales o societarios como sujetos obligados a reportar a la UAFE; así mismo a los contadores o personas jurídicas que ofrecen servicios contables, incluyendo auditorías, las siguientes obligaciones:

• Contar con un Sistema de Prevención de Riesgo para lo cual se deberá elaborar un Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos con un enfoque basado en Riesgo.
• Solicitar un código de registros en UAFE.
• Designar un Oficial de Cumplimiento, quien será el responsable de remitir los reportes previstos y deberá vigilar la correcta implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención de Riesgo.
• Reportar operaciones sospechosas dentro del término de cuatro (4) días contados a partir de la fecha que el Comité de Cumplimiento tenga conocimiento de dichas operaciones.

Adicionalmente, determina los siguientes plazos para la implementación del Sistema de Prevención de Riesgo, considerando que todos los plazos son aplicables a partir de la fecha de publicación de las mencionadas Resoluciones:

• Registro en UAFE: En el plazo de cinco (5) meses.
• Registro del Oficial de Cumplimiento Titular: En el plazo de un (1) mes luego de obtener el registro; es decir, seis (6) meses.
• Inicio de envío de reportes de actividades sospechosas a UAFE: En el plazo de seis (6) meses.

Nota: El presente boletín es “informativo”, por lo que no es, ni podrá, ser usado como asesoría, consultoría u opinión legal.   De tener alguna inquietud por favor dirigirse al correo kcardenas@bp-one.com

A continuación encontrarán las Resolución UAFE-DG-2022-0129 y Resolución UAFE-DG-2022-0130 emitidas el 8 de abril del 2022